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深圳市南山区景色。新华社发
近日，深圳市南山区发展和改革局依法对一起非法集资案件当事人陈强(化名)作出罚款34.42万元的行政处罚决定。此案不仅是深圳市首例对非法集资行为的行政处罚案件，更是广东省首单对非法集资人进行行政处罚的案件，同时还是首例成功办结的非法集资领域行刑反向衔接案件。
案件溯源
检察创新激活“行刑衔接”机制
据介绍，该案的突破源于南山区人民检察院的实践探索。在审查一起非法集资案件时，检察院认定当事人陈强虽因犯罪情节轻微被依法决定不起诉，但其行为仍需承担行政责任。依据最高检《人民检察院行刑反向衔接工作指引》，检察院通过行刑反向衔接机制将案件移送至区发改局处理，激活了行政执法与刑事司法的双向衔接通道。
所谓“行刑反向衔接”，是指人民检察院对决定不起诉的案件，经审查认为需要给予被不起诉人行政处罚的，及时提出检察意见并移送行政主管机关，同时跟踪督促落实的制度。这一机制有效填补了“不刑不罚”的空白，是强化行刑协作、推进法治建设的重要创新。
作为深圳金融产业的核心集聚区，区域内互联网科技金融企业高度密集，客观上对构建多元化金融风险防范体系提出了迫切需求。此前，南山区创新构建金融借贷纠纷调处平台，该平台通过指导调解、司法赋能、司法保障三位一体的方式，为金融领域涉诉群体提供高效、便捷、低成本的法律服务，有效优化社会信用环境，维护金融秩序稳定。也正是依托逐步完善的区域金融风险防控体系，深圳市首张非法集资行政处罚决定书最终在南山区落地执行。
执法破局
从“失联拒访”到“主动退赔”
经调查，陈强在未取得金融监管部门许可的情况下，通过组织员工向受邀客户宣传及“口口相传”“亲友介绍”等渠道，向不特定公众推介某基金产品，并承诺“保本付息”及年化18%～36%的高额收益，涉嫌非法吸收公众资金，违反《防范和处置非法集资条例》相关规定。
调查初期，当事人拒接电话、回避问询，案件一度陷入僵局。面对无先例可循、无强制手段、当事人失联的三重困境，区发改局以“破冰者”姿态迎难而上。通过联动检察院、公安机关构建协同机制，最终与当事人取得联系。
据南山区发改局相关负责人介绍，执法过程中，工作人员秉持“以法为纲、以情为桥”的理念，深入剖析违法成本与法律后果，逐步化解当事人的抵触情绪。鉴于陈强最终主动全额退赔涉案资金、积极消除违法行为影响，区发改局依法从轻处罚，按其集资金额的20%处以34.42万元罚款，实现深圳市非法集资行政处罚“零的突破”。
治理升级
从“刑事打击”到“刑行并重”
《防范和处置非法集资条例》明确规定，我国禁止任何形式的非法集资，坚持防范为主、打早打小、综合治理、稳妥处置的原则。
此案的成功办理既对非法集资行为形成有力震慑，引导社会公众遵法守法，又为后续同类案件办理提供了“教科书式”范本，更创新了行刑共治模式，推动非法集资治理从“刑事打击”向“刑行并重”深化，筑牢金融安全防线。
“此案标志着深圳在行刑协作打击非法金融活动方面迈出坚实一步。”南山区发改局相关负责人表示，未来将持续完善行刑衔接机制，强化跨部门协同监管，以更精准的执法、更温暖的普法，坚决守护人民群众财产安全，为优化区域金融生态、防范化解金融风险提供“南山区样本”。
采写:南都记者陈紫嫣实习生喻丽颖
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